全國科技成果第三方評價機構的認定和管理：規范科技成果評價的行業標準和監督機制

　　引言

　　科技成果是科技創新的重要載體，是推動經濟社會發展的重要動力。科技成果評價是科技創新活動的重要組成部分，是科技成果轉化應用的重要前提，是科技創新績效和貢獻的重要反映。科技成果評價既涉及科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值等多元維度，又涉及基礎研究、應用研究、技術開發、產業化等不同階段，具有復雜性和多樣性。因此，建立健全科技成果評價體系，更好發揮科技成果評價作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力，是深化科技體制改革的重要任務。

　　近年來，我國在完善科技成果評價機制方面取得了一定進展。2021年8月2日，國務院辦公廳發布了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》(以下簡稱《意見》)，提出了一系列改革措施和任務，為健全完善科技成果評價體系提供了政策指引。《意見》強調了引導規范科技成果第三方評價的重要性，提出了制定科技成果評價通用準則、細化具體領域評價技術標準和規范、建立健全科技成果第三方評價機構行業標準、形成并推廣科技成果創新性、成熟度評價指標和方法等具體要求。

　　第三方評價是指由政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系中，由行業協會、學會、研究會、專業化評估機構等非政府部門和非利益相關方開展的市場化、專業化的評價活動。第三方評價可以充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用，充分調動各類評價主體的積極性，營造成果評價的良好創新生態。第三方評價也可以有效避免政府部門和利益相關方在評價中可能存在的主觀性、片面性和功利性，提高評價的公正性、客觀性和權威性。

　　然而，目前我國科技成果第三方評價還處于起步階段，面臨著一些亟待解決的問題和挑戰。例如，第三方評價機構數量不足、質量不高、專業水平不夠;第三方評價標準不統一、方法不規范、結果不透明;第三方評價的法律地位不明確、政策支持不夠、市場需求不旺等。這些問題和挑戰制約了第三方評價的發展，也影響了科技成果評價的質量和效率。

　　為了更好地發揮第三方評價在科技成果評價中的作用，本文從認定和管理兩個方面，探討了如何規范科技成果評價的行業標準和監督機制，以期為完善科技成果評價機制提供一些參考和建議。

　　

 

　　一、全國科技成果第三方評價機構的認定

　　第三方評價機構是開展科技成果第三方評價的主體，其資質、專業水平、信譽等直接影響著評價的質量和效果。因此，建立健全科技成果第三方評價機構的認定制度，是規范科技成果評價的行業標準和監督機制的重要內容。根據《意見》的要求，本文提出以下認定原則和步驟：

　　認定原則

　　堅持市場化、專業化、規范化。充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，鼓勵有條件的行業協會、學會、研究會、專業化評估機構等申請成為科技成果第三方評價機構，提高第三方評價機構的數量和質量。同時，明確第三方評價機構的資質、專業水平等要求，完善相關管理制度、標準規范及質量控制體系，提高第三方評價機構的規范化水平。

　　堅持公開透明、公平競爭。建立全國統一的科技成果第三方評價機構認定平臺，公布認定條件、程序、結果等信息，接受社會監督。實行動態管理，定期對已認定的第三方評價機構進行考核和評估，對不符合條件或失信行為的機構進行清退或處罰。鼓勵各類第三方評價機構之間進行合作和競爭，形成良性發展態勢。

　　堅持分類指導、分級管理。根據科技成果的不同類型和領域，按照一般性和專業性的區別，對第三方評價機構進行分類指導，確定不同類別的第三方評價機構應具備的條件和能力。根據第三方評價機構的規模、資歷、信譽等因素，按照一級、二級、三級等等級進行管理，確定不同等級的第三方評價機構可以承擔的評價項目和范圍。

　　認定步驟

　　申請。有意向成為科技成果第三方評價機構的單位，應向全國統一的科技成果第三方評價機構認定平臺提交申請材料，包括單位基本信息、法人資格證明、專業人員名單及資質證明、近五年開展科技成果評價項目情況及效果報告等。

　　受理。認定平臺對申請材料進行初步審查，對符合條件的單位予以受理，并在平臺上公示受理信息。對不符合條件或材料不齊全的單位予以退回，并說明理由。

　　評審。認定平臺組織專家委員會對受理單位進行綜合評審，主要考察單位的專業水平、信譽度、管理能力等方面。

　　認定。專家委員會根據評審結果，對受理單位進行分類和分級，確定其科技成果第三方評價機構的類別和等級，并在平臺上公示認定結果。對不同類別和等級的第三方評價機構，給予相應的資質證書和標識。

　　監督。認定平臺對已認定的第三方評價機構進行動態監督，定期收集和分析其開展科技成果評價項目的情況和效果，對其評價質量、誠信度、滿意度等進行考核和評估，并在平臺上公布考核評估結果。對考核評估不合格或存在失信行為的第三方評價機構，按照相關規定進行處罰或取消其資質。

　　二、全國科技成果第三方評價機構的管理

　　科技成果第三方評價機構的管理是規范科技成果評價的行業標準和監督機制的重要內容，涉及到第三方評價機構的權利、責任、義務等方面。根據《意見》的要求，本文提出以下管理原則和措施：

　　管理原則

　　堅持服務導向、效能優先。充分發揮第三方評價機構在科技成果評價中的專業優勢，為政府、社會組織、企業、投融資機構等提供高質量、高效率、高信譽的科技成果評價服務，滿足不同主體的多樣化需求，促進科技成果轉化應用。

　　堅持自主選擇、自愿參與。尊重第三方評價機構和被評價單位的自主選擇權，鼓勵各類主體通過市場化方式選擇合適的第三方評價機構開展科技成果評價活動，不強制要求參與或接受第三方評價。

　　堅持誠信守法、公正客觀。要求第三方評價機構遵守國家法律法規和行業規范，遵循科學性、客觀性、公正性等基本原則，嚴格執行評價標準和程序，保證評價結果的真實性和可靠性，不參與或協助任何形式的違法違規行為。

　　堅持風險防控、責任擔當。要求第三方評價機構建立健全內部管理制度和質量控制體系，加強風險防范和應急處置能力，對自身開展的科技成果評價活動及結果承擔相應責任，對因自身過錯造成的損失承擔相應賠償責任。

　　管理措施

　　規范運作。明確第三方評價機構開展科技成果評價活動應遵循的基本程序和要求，包括簽訂合同、組織專家、開展論證、形成報告等環節。規范第三方評價機構與被評價單位之間的權利義務關系，明確雙方在合同履行、信息保密、評價費用、糾紛解決等方面的責任和義務。

　　提高能力。加強第三方評價機構的人才培養和隊伍建設，提高其專業水平和服務能力。鼓勵第三方評價機構開展科技成果評價方法、技術、標準等方面的研究和創新，提高其評價質量和效率。鼓勵第三方評價機構之間進行交流合作，共享資源和經驗，形成合力。

　　增加支持。加大對第三方評價機構的政策支持和資金扶持，降低其運營成本和風險。完善第三方評價機構的稅收優惠、社會保障、信用評級等相關政策，提高其發展空間和激勵機制。建立科技成果評價專項資金，對符合條件的第三方評價機構給予一定的補貼或獎勵。

　　加強監管。建立全國統一的科技成果第三方評價機構監管平臺，實現對第三方評價機構的動態管理和信息公開。建立科技成果第三方評價機構信用檔案，記錄其開展科技成果評價活動的情況和效果，對其進行信用評級，并將其納入國家信用信息共享平臺。建立科技成果第三方評價機構投訴舉報制度，對投訴舉報進行及時處理，并對違法違規行為進行處罰或通報。

　　結語

　　科技成果第三方評價機構是科技成果評價體系的重要組成部分，也是科技創新生態的重要參與者。完善科技成果第三方評價機構的認定和管理，有利于規范科技成果評價的行業標準和監督機制，提高科技成果評價的質量和效率，促進科技成果轉化應用，推動科技創新與經濟社會發展更加緊密結合。本文從認定和管理兩個方面，探討了如何規范科技成果評價的行業標準和監督機制，希望能為完善科技成果評價機制提供一些參考和建議。

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