一、項目負責人實操指南

　　(一)前期準備：政策收集與自查自評

　　1. 緊盯申報通知時間節(jié)點：

　　省級申報時間：一般集中在每年9月中下旬啟動，具體以廣東省知識產(chǎn)權(quán)主管部門官網(wǎng)及省技術(shù)協(xié)會發(fā)布為準;

　　市/區(qū)級推薦時間：各地市往往提前1個月組織企業(yè)申報，務(wù)必留意當?shù)刂行∑髽I(yè)主管部門通知。

　　2. 自查核心指標達標情況：

　　根據(jù)《指標體系》逐項測算三年研發(fā)經(jīng)費投入、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費占比、專利數(shù)據(jù)、培訓(xùn)記錄、制度落實及糾紛情況;

　　列出自查“紅線”清單：如發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入不足、制度文件不完善、無海外專利等短板，需優(yōu)先補齊。

　　(二)材料準備：逐項歸檔與格式規(guī)范

　　溫馨提示：材料必須滿足“可溯源、可驗證、可追蹤”原則，所有佐證文件需與系統(tǒng)填報數(shù)據(jù)保持一致。

　　1. 基礎(chǔ)資質(zhì)文件

　　企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本(加蓋公章掃描件)、組織機構(gòu)代碼證或統(tǒng)一社會信用代碼證。

　　企業(yè)章程、董事會或股東會決議(涉及知識產(chǎn)權(quán)工作的專項決議)。

　　近三年財務(wù)審計報告(含資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表)。

　　2. 知識產(chǎn)權(quán)管理制度與認證材料

　　企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度文本：需包含專利申請流程、職務(wù)發(fā)明激勵、侵權(quán)預(yù)警、商標維護等條款。

　　貫標證明或計劃：GB/T 29490-2013認證證書復(fù)印件;如未完成，須提交貫標進度報告與第三方輔導(dǎo)合同。

　　知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置：組織機構(gòu)圖、專職IP人員名單(含職務(wù)、職責、學(xué)歷證明)。

　　3. 研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)投入佐證

　　研發(fā)費用臺賬：由財務(wù)部門出具的三年研發(fā)經(jīng)費支出明細，需注明金額、用途、結(jié)算憑證號;

　　知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費明細：專利申請/維護費用、外部咨詢服務(wù)費、培訓(xùn)費、獎勵費等分類統(tǒng)計及發(fā)票復(fù)印件。

　　投入占比計算說明：提供研發(fā)投入占營業(yè)收入及知識產(chǎn)權(quán)投入占研發(fā)經(jīng)費的計算公式與結(jié)果表。

　　4. 知識產(chǎn)權(quán)成果清單

　　專利清單：列明近三年申請與授權(quán)的發(fā)明、實用新型、外觀專利，注明專利號、申請/授權(quán)日期、權(quán)屬比例;

　　海外專利證書：提交有效PCT國際申請收據(jù)、美國/歐洲/Japan發(fā)明專利授權(quán)證書掃描件;

　　商標注冊證書：提交至少1件省級及以上注冊商標注冊證或受理通知;

　　標準參與證明：提供國家/行業(yè)標準起草或?qū)彾ㄎ瘑T會成員證明，以及會議紀要或立項通知。

　　5. 知識產(chǎn)權(quán)保護與糾紛材料

　　侵權(quán)預(yù)警與風險監(jiān)控制度文件：包括專利檢索報告、預(yù)警日志、第三方檢索服務(wù)合同等;

　　糾紛處理情況：若存在行政或司法糾紛，需提供判決書、調(diào)解協(xié)議或行政調(diào)解決定書，說明賠償金額與處理結(jié)果;

　　無假冒產(chǎn)品聲明：由法務(wù)或質(zhì)檢部門出具的近三年無假冒、侵權(quán)產(chǎn)品記錄聲明。

　　6. 培訓(xùn)與組織協(xié)調(diào)材料

　　培訓(xùn)記錄：近三年核心管理層、研發(fā)團隊及IP部門培訓(xùn)名單、考勤表、培訓(xùn)PPT或講義、考核成績證明;

　　會議紀要與制度執(zhí)行記錄：定期召開知識產(chǎn)權(quán)管理委員會會議紀要及決議、專利評估會紀要等;

　　內(nèi)外部培訓(xùn)合同：與第三方培訓(xùn)機構(gòu)或高校簽訂的培訓(xùn)協(xié)議、發(fā)票復(fù)印件。

　　7. 加分項材料(可選)

　　“廣東省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)”或“國家級知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”稱號證書;

　　ISO 56005創(chuàng)新能力評價證書或其他省/國家級創(chuàng)新榮譽證書;

　　專利質(zhì)押融資合同或知識產(chǎn)權(quán)貸款相關(guān)材料。

　　(三)系統(tǒng)填報與地市推薦：分步操作要點

　　1. 登錄“廣東省知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)申報系統(tǒng)”

　　系統(tǒng)一般于9月下旬開放入口，需使用企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼注冊并綁定企業(yè)管理員賬號;

　　按照“填報提示”逐項上傳材料掃描件，確保上傳文件命名與清單編號一致，系統(tǒng)不接受單一ZIP包形式提交。

　　2. 在線填報核心信息

　　基礎(chǔ)信息：填報企業(yè)名稱、法定代表人、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊時間、所屬行業(yè)等;

　　財務(wù)情況：輸入近三年研發(fā)投入、知識產(chǎn)權(quán)投入、銷售收入等數(shù)字，系統(tǒng)將自動計算占比數(shù)據(jù);

　　成果清單：按系統(tǒng)表格格式填寫專利、商標、標準化參與等明細，上傳佐證文件。

　　3. 提交初審與地市推薦

　　市/區(qū)初審：填報完成后，系統(tǒng)會自動推送至所屬地市/區(qū)知識產(chǎn)權(quán)主管部門，由當?shù)貙＜医M進行形式審查;

　　地市庫入選與推薦：通過初審后，地市根據(jù)指標體系評分與推薦名額，擇優(yōu)推薦至省級評審。若地市不組織申報，企業(yè)也可聯(lián)系區(qū)級部門提前對接。

　　4. 省級評審與答辯

　　專家審議：省級知識產(chǎn)權(quán)主管部門組織專家對推薦企業(yè)材料進行綜合評分，擇優(yōu)進入面談或答辯環(huán)節(jié);

　　現(xiàn)場答辯：部分年份會組織現(xiàn)場答辯，回答專家組提問時需準備PPT演示，重點突出企業(yè)在IP管理、專利布局、成果轉(zhuǎn)化等方面的亮點。

　　5. 結(jié)果公示與證書領(lǐng)取

　　公示期：評審結(jié)束后，廣東知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會將公布擬認定企業(yè)名單，公示期一般為5個工作日;

　　正式獲評：公示無異議后，組織集中頒證儀式并向獲評企業(yè)下發(fā)《廣東省知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)證書》。

　　二、經(jīng)驗分享：中小企業(yè)高效“通關(guān)”訣竅

　　(一)提前半年啟動自查，分階段補強

　　背景：東莞智造A企業(yè)成立于2019年，主營智能傳感器研發(fā)與生產(chǎn)。2024年產(chǎn)值約1.2億元，但知識產(chǎn)權(quán)管理起步較晚，僅擁有5項國內(nèi)發(fā)明專利、3件省級商標，且未貫標。

　　做法：

　　1. T-6個月(2023年7月)：項目負責人組織全員培訓(xùn)，對照《評分標準》逐項自查，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入不足、制度浮于表面、海外專利缺失。

　　2. T-5至T-3個月：制定“補齊計劃”，包括2023年度研發(fā)投入計劃由1%提升至1.5%，知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費占比從2%提升至6%;同時啟動GB/T29490貫標輔導(dǎo)，與第三方服務(wù)機構(gòu)簽訂貫標合同。

　　3. T-2至T-1個月：集中攻關(guān)發(fā)明專利申請，爭取實現(xiàn)至少3項發(fā)明專利受理;聘請律師團隊整理糾紛材料，確保涉訴案件均已結(jié)案無后續(xù)風險;完成系統(tǒng)填報與地市初審。

　　4. T-1月(2024年8月)：與地市知識產(chǎn)權(quán)局保持溝通，積極參加地市答辯模擬，提前熟悉專家問答環(huán)節(jié)，最終順利通過省級評審并于2024年12月獲證。

• 　　提煉經(jīng)驗：

　　1. 環(huán)環(huán)分解、分步推進：項目負責人將整個申報流程分解為四個階段，每個階段分配明確任務(wù)與時間節(jié)點;

　　2. 外部輔導(dǎo)與內(nèi)部賦能相結(jié)合：貫標與專利申請引入第三方專業(yè)機構(gòu)，節(jié)省企業(yè)摸索成本;同時建立專職IP團隊，實現(xiàn)“外部顧問+內(nèi)部執(zhí)行”模式;

　　3. 多部門聯(lián)動、資源統(tǒng)籌：研發(fā)、財務(wù)、法務(wù)、HR、市場等部門協(xié)同作戰(zhàn)，定期召開“IP專項推進會”，確保信息暢通與任務(wù)落地。
 

　　(二)制度落地與數(shù)據(jù)精準：贏得專家青睞的“殺手锏”

• 　　案例亮點：

　　A企業(yè)在制度文本中加入“專利評審與淘汰機制”，對立項項目做好階段性價值評估，杜絕低價值專利“濫申請”;

　　建立OA系統(tǒng)自動提醒功能：每當專利年費、商標續(xù)展到期前60天，系統(tǒng)自動提醒負責人員辦理;

　　項目負責人每季度組織一次“IP健康檢查”，邀請律師和專利代理人現(xiàn)場解讀風險點，形成書面報告并督促整改。

• 　　提煉經(jīng)驗：

　　制度要“能用”：脫離企業(yè)日常管理的“空殼制度”難獲高分，務(wù)必與企業(yè)流程深度融合;

　　數(shù)據(jù)真實可查：投入、成果與執(zhí)行過程要可溯源，含發(fā)票、合同、檢索報告等，確保材料在專家評審時經(jīng)得住“抽查”。
 

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