新型研發(fā)機構作為科技創(chuàng)新體系的重要補充，其年度績效評估圍繞“創(chuàng)新能力、成果轉化、運行規(guī)范”三大核心維度展開，考核結果直接關系機構資質保留、政策支持獲取。根據《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》及地方實施細則，考核不合格的機構需按規(guī)定完成整改，否則將面臨資質降級或取消風險。

　　一、新型研發(fā)機構績效評估核心標準

　　績效評估采用“量化指標+定性評價”結合模式，不合格判定主要聚焦以下三類核心指標，任一維度不達標均可能導致考核不合格：

　　(一)研發(fā)創(chuàng)新能力指標

　　核心考核研發(fā)投入強度與團隊資質，具體包括：年度研發(fā)經費支出占總收入比例不低于規(guī)定標準(通常不低于20%);專職研發(fā)人員占比不低于50%，且中高級職稱或博士學歷人員占比不低于30%;年度開展省部級及以上科研項目數量、新增自主知識產權(專利、軟著等)數量需達到最低要求，未滿足則直接觸發(fā)研發(fā)能力不達標。

　　(二)成果轉化效能指標

　　重點評估技術成果產業(yè)化價值，要求年度技術合同成交額不低于一定金額(根據機構規(guī)模分級設定)，或成果轉化衍生企業(yè)/合作企業(yè)數量達標;需證明成果應用產生的經濟效益(如帶動合作企業(yè)營收增長)或社會效益(如解決行業(yè)技術痛點)，未形成有效轉化或轉化效益未達標的，判定為成果轉化維度不合格。

　　(三)運行管理規(guī)范指標

　　考察機構內部治理與合規(guī)性，包括：是否建立完善的研發(fā)項目管理制度、知識產權管理制度、財務管理制度;經費使用是否符合政策要求(如財政補助資金專款專用，不得用于非研發(fā)支出);年度報告、財務審計報告等材料是否按時提交且數據真實，存在制度缺失、經費濫用或材料逾期/虛假的，認定為管理規(guī)范不達標。

　　二、年度考核不合格的整改要求

　　考核不合格的機構需在規(guī)定時限內完成整改，整改流程與要求遵循“靶向整改、閉環(huán)管理”原則，具體包括以下三方面：

　　(一)整改時限與方案制定

　　考核結果公示后，機構需在15個工作日內啟動整改，3個月內提交書面整改方案至主管部門(科技行政部門或園區(qū)管委會)。方案需明確“不合格指標-整改目標-具體措施-責任分工-完成時限”五要素，針對研發(fā)投入不足需列明經費補充計劃，針對成果轉化弱需制定合作對接方案，針對管理不規(guī)范需出具制度修訂清單，確保整改措施可量化、可驗證。

　　(二)整改措施實施要求

　　1.研發(fā)能力補強：若因研發(fā)投入不足不合格，需通過自有資金補充或申請專項補助，確保整改期內研發(fā)經費達標;若因人員結構不達標，需制定人才引進計劃，明確招聘中高端研發(fā)人員的數量、崗位及到崗時間，留存招聘記錄與勞動合同。

　　2.成果轉化攻堅：針對轉化效能低，需加強與企業(yè)、高校的合作，簽訂技術開發(fā)或轉化協議，明確轉化成果的應用場景與效益目標;建立成果轉化臺賬，記錄合作項目進展、資金往來及效益數據，作為整改驗證依據。

　　3.管理規(guī)范完善：對制度缺失問題，需修訂或新增研發(fā)項目管理、經費管理等制度，明確審批流程與責任部門;對經費使用不規(guī)范，需開展專項審計，調整違規(guī)支出，補充佐證材料，確保經費使用符合政策要求。

　　(三)整改驗收與結果認定

　　整改期滿后，機構需提交整改報告及佐證材料(如經費支出憑證、人員招聘證明、制度文件、合作協議等)，主管部門在1個月內組織驗收。驗收通過標準為“所有不合格指標均達標，佐證材料完整有效”;若僅部分指標達標，需延長整改期(最長不超過2個月)，逾期仍未達標的，將被列入“重點監(jiān)管名單”，暫停政策支持;連續(xù)兩年考核不合格或整改驗收未通過的，取消新型研發(fā)機構資質，追回已獲得的財政補助資金。

　　三、整改后的動態(tài)管理與長期合規(guī)

　　整改驗收通過后，機構需納入“動態(tài)監(jiān)測體系”，按季度向主管部門報送研發(fā)投入、成果轉化、人員變動等數據，確保指標持續(xù)達標。主管部門每半年開展一次專項核查，重點檢查整改措施的長效落實情況，防止問題反彈。同時，機構需建立“年度自查機制”，在正式考核前3個月對照評估標準開展內部核查，提前發(fā)現并解決潛在問題，避免再次出現考核不合格。
 

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